中投金喆国际投资(北京)有限公司 中基协：禁止管理人变相设立不符合规定结构化产品

据我国基金业协会获悉，为进一步细化和明确私募资管商品存案办理请求，依据《证券期货运营组织私募财物办理事务运作办理暂行规定》（下称《暂行规定》）相关规定，经我国证监会赞同赞同，我国基金业协会研讨拟定了《证券期货运营组织私募财物办理计划存案办理标准第1-3号》（以下简称《存案办理标准》），自发布之日起施行。

《备案管理规范》主要着眼于私募资管产品备案环节涉及材料提交、备案程序等操作问题以及履行监测职能角度，在法规基础上，从行业自律层面进一步强化私募资管产品规范性要求。一是明确了协会备案核查和产品监测职责，对证券期货经营机构备案合规义务、备案程序、法律责任等做了总体性规定；二是对委托第三方机构提供投资建议服务私募资管产品须提交备案材料进行了细化，督促管理人谨慎遴选符合条件第三方机构；三是详细说明了结构化资管计划备案要求，细化了在宣传推介、收益分配、投资运作等方面合规要求；四是针对部分突出风险，进一步强化自律规范要求，如禁止私募证券投资基金管理人为投资非标资产资管产品提供投资建议；禁止一对多资管产品委托人以发出投资建议、投资指令等方式影响资产管理人投资运作；禁止管理人通过“安全垫”+超额业绩报酬等方式变相设立不符合规定结构化产品。

下一步，协会将在拨乱反正，强化约束前提下，深化履行《暂行规定》各项要求，引导职业进步合规风控能力。一起，协会也将依据私募财物办理事务实际情况，以及职业组织在履行过程中反应意见主张，及时修订完善《存案办理标准》，一起推进私募财物办理事务标准健康发展。